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高新技术企业认定申请材料

（建议格式）

企业名称（盖章）：	**市**有限公司
企业所在地区：	市区
申报时间：	二〇一六年七月

总目录

一、高新技术企业申报自我评价表···································· 第**页

二、高新技术企业认定申请材料······································· 第**页

三、附件······································································· 第**页

（一）企业营业执照副本、税务登记证副本······················· 第**页

（二）企业获得的自主知识产权及证明材料······················· 第**页

1、知识产权汇总表······················································· 第**页

2、授权自主知识产权证明材料······································· 第**页

（三）科研项目立项证明材料·········································· 第**页

1、科研项目汇总表······················································· 第**页

2、科研项目证明材料···················································· 第**页

（四）企业近三年科技成果转化情况································· 第**页

1、2013年-2015年科技成果转化情况汇总表······ 第**页

2、科技成果转化总体情况与转化形式、应用成效的逐项说明材料及相关佐证材料第**页

（五）企业研究开发组织管理水平证明材料······················· 第**页

1、企业研究开发组织管理水平汇总表····························· 第**页

2、制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账············································································· 第**页

3、设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作第**页

4、建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台第**页

5、建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度············································································· 第**页

（六）企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标说明材料

（七）企业职工和科技人员情况说明材料·························· 第**页

1、企业职工人数情况表················································ 第**页

2、科技人员名单·························································· 第**页

3、上年度年末社保证明材料·········································· 第**页

（八）企业近三个会计年度研究开发费用、近一个会计年度高新术产品（服务）收入专项审计报告或鉴证报告······················································· 第**页

1、2013年-2015年度研发费用专项审计·························· 第**页

2、2015年高新技术产品收入情况表································ 第**页

3、2015年度高新技术产品专项审计报告························· 第**页

4、研究开发活动说明材料············································· 第**页

（九）成长性指标及企业近三个会计年度财务审计报告······· 第**页

1、2013-2015年成长性情况表········································ 第**页

2、2013-2015年度审计报告及财务情况说明····················· 第**页

（十）近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表（主表及附表）第**页

（十一）企业研发费用、高新技术产品收入专项审计（鉴证）的中介机构证明材料第**页

1、企业研发费用、高新技术产品收入专项审计（鉴证）的中介机构证明材料第**页

2、中介机构声明························································· 第**页

3、参与企业财务报表鉴证的中介机构营业执照············· 第**页

（十二）其他附件

高新技术企业申报自我评价表

企业名称		注册时间			所属区域
职工总数（人）	科技人员数（人）
标准：从事研发和相关技术创新活动的科技人员占企业当年职工总数的比例不低于10%
2013年-2015年企业研究开发费用总额（万元）			2015年企业销售收入（万元）
2013年-2015年企业销售收入总额（万元）			研发投入比例（%）
标准 A：最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于5%； B：最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%； C：最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。						符合标准： A或B或C
研发项目核定数			研发项目经费核定总额（万元）
在中国境内研发费用总额核定数（万元）
标准：企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的比例不低于60%						比例：
高新技术产品（服务）核定数			2015年高新技术产品（服务）销售收入核定额（万元）
标准：高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上						比例：
1.知识产权（≤30分）						合计：
技术的先进程度（≤8 分） □A. 高（7-8 分） □B. 较高（5-6 分） □C. 一般（3-4 分） □D. 较低（1-2 分） □E. 无（0 分）						得分：
对企业产品（服务）在技术上发挥核心支持作用（≤8 分） □A. 强（7-8 分） □B. 较强（5-6 分） □C. 一般（3-4 分） □D. 较弱（1-2 分） □E. 无（0 分）						得分：
知识产权数量（≤8 分） □A. 1 项及以上（Ⅰ类）（7-8 分） □B. 5 项及以上（Ⅱ类）（5-6 分） □C. 3～4 项（Ⅱ类）（3-4 分） □D. 1～2 项（Ⅱ类）（1-2 分） □E. 0 项（0 分）						得分：
知识产权获得方式（≤6 分） □A. 自主研发（6 分） □B. 受让、受赠和并购等（3 分）						得分：
企业是否参与制定国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况（加分项，≤2 分） □A. 是（1-2 分） □B. 否（0 分）						得分：
2. 科技成果转化能力（≤30 分）						得分：
□A. 转化能力强，≥5 项及（25-30 分） □B.转化能力较强，≥4 项（19-24 分） □C. 转化能力一般，≥3项（13-18分） □D.转化能力较弱，≥2 项（7-12 分） □E．转化能力弱， ≥1项（1-6分） □F.转化能力无，0（0分）
3. 技术创新组织管理水平（≤20 分）						合计：
制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账（≤6 分）						得分：
设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式的产学研合作（≤6 分）						得分：
建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台（≤4 分）						得分：
建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度（≤4 分）						得分：
4. 企业成长性（≤20分）						合计：
净资产增长率（≤10 分） □A. ≥35 %（9-10分） □B. ≥25 %（7-8 分） □C. ≥15 % （5-6 分） □D. ≥5% （3-4 分） □E. ＞0 （1-2 分） □ F.≤0（0分）						得分：
销售收入增长率（≤10 分） □A. ≥35 %（9-10分） □B. ≥25 %（7-8 分） □C. ≥15 % （5-6 分） □D. ≥5% （3-4 分） □E. ＞0 （1-2 分） □ F.≤0（0分）						得分：
合计得分				年月日

系统填报号：

高新技术企业认定申请书

（正式稿由网络生成PDF文件打印）

企业名称：

企业所在地区：省市(区、自治州)

认定机构：江苏省高新技术企业认定管理工作协调小组办公室

申请日期：年月日

声明：本申请书上填写的有关内容和提交的资料均准确、真实、合法、有效、无涉密信息，本企业愿为此承担有关法律责任。

法定代表人（签名）: （企业公章）

科技部、财政部、国家税务总局编制

二O一六年六月

填报说明

企业应参照《高新技术企业认定管理办法》、《国家重点支持的高新技术领域》（国科发火〔2016〕32号）和《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）的要求填报。

本表内的所有财务数据须出自专项报告、财务会计报告或纳税申报表。

1. 企业应如实填报所附各表。要求文字简洁，数据准确、详实。

2. 各栏目不得空缺，无内容填写“0”；数据有小数时，保留小数点后2位。

3. 对企业知识产权情况采用分类评价方式，其中：发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等按Ⅰ类评价；实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等（不含商标）按Ⅱ类评价。

4. “基础研究投入费用总额”是指：企业研究开发费用总额中，为获得科学与技术（不包括社会科学、艺术或人文学）新知识等基础研究活动支出的费用总额。

5. 销售收入 = 主营业务收入 + 其他业务收入

企业总收入 = 收入总额 - 不征税收入

净资产 = 资产总额 - 负债总额

6. “近三年”、“近一年”和“申请认定前一年内”：详见《工作指引》三（一）“年限”中的说明，“近三年”即“年限”中的“近三个会计年度”。

7. “研发活动”：详见《工作指引》三（六）1中“研究开发活动确定”。

8. “高新技术产品（服务）收入”：详见《工作指引》三（四）1中“高新技术产品（服务）收入”的定义。

9. IP代表知识产权编号；RD代表研究开发活动编号；PS代表高新技术产品（服务）编号。IP、RD、PS后取两位数（01、02、……）。

一、主要情况

技术领域
获得知识产权数量(件)	Ⅰ类		Ⅱ类
人力资源情况（人）	职工总数		科技人员数
近三年经营情况（万元）	年度种类	净资产（总资产-总负债）	销售收入（主营业务收入+其他业务收入+视同销售收入）		利润总额
	第一年
	第二年
	第三年
近三年研究开发费用总额（万元）			其中	在中国境内研发费用总额（万元）	需占近三年研发费用总额的60%以上
				基础研究投入费用总额（万元）
近一年企业总收入（万元）
近一年高新技术产品（服务）收入（万元）			需占当年总收入的60%以上
申请认定前一年内是否发生过重大安全、重大质量事故或严重环境违法行为			□是 □否

二、知识产权汇总表

获得知识产权数量(件)	发明专利	其中：国防专利
	植物新品种	国家级农作物品种
	国家新药	国家一级中药保护品种
	集成电路布图设计专有权	实用新型
	外观设计	软件著作权

知识产权编号	知识产权名称	类别	授权日期	授权号	获得方式
IP…	一种……工艺	发明专利	2015.1.1	ZL20131……	自主研发
	******	实用新型	2015.1.1	ZL20142……	转让

三、人力资源情况表

（一）总体情况
		企业职工			科技人员
总数（人）（全年月平均数）
其中：在职人员
兼职人员（183天以上）
临时聘用人员（183天以上）
外籍人员
留学归国人员
千人计划人员
（二）全体人员结构
学历	博士		硕士	本科		大专及以下
人数
职称	高级职称		中级职称	初级职称		高级技工
人数
年龄	30及以下		31-40	41-50		51及以上
人数

四、企业研究开发活动情况表（近三年执行的活动，按单一活动填报）

研发活动编号：RD…

研发活动名称			起止时间
技术领域
技术来源			知识产权编号
研发经费总预算（万元）		研发经费近三年总支出（万元）		其中	第一年
					第二年
					第三年
目的及组织实施方式（限400字）	立项目的：根据市场需求进行技术革新、客户要求、替代进口等; 组织实施方式：1、自主开发2、委托开发3、合作开发4、集中开发; 立项目的：为什么要立项，该项目要解决什么问题，有什么意义等方面叙述。如：我公司需要自主研发xx技术，并形成自己的专利技术，然后研制成功xx产品，最终实现商品化，并尽快推向市场。组织实施方式：该项目采用何种方式进行研究。如：根据公司年度新产品开发计划和技术任务书组织实施；独立研究、合作研究、部分委托研究、产学研结合等；研发组织架构、人员、资金、设施等。
核心技术及创新点（限400字）	此处首先写出该项目与《国家重点支持的高新技术领域》相对应的最具体领域和文字描述。（写出高新技术领域三级目录及文字描述）如：该项目属于：“一、电子信息技术（一）软件1、系统软件中的实时操作系统技术”领域。核心技术：核心技术是企业基于对所在行业、市场和用户的深刻洞察，形成的有独特的市场价值，能够解决重大的市场问题的技术。说明该项目采用了哪些核心技术，着重从工艺、方法、过程等技术方面叙述。如：1、在生物活性表面处理技术方面，采用阳极氧化方法在骨修复器械表面制备生物活性涂层； 2、在钛合金器械设计方面，采用了先进的自锁防退装置，产品更加安全；采用了符合人体工学设计理念，产品更加富有实效。创新点：1、原理创新、2、结构创新3、材料创新4、工艺方面的5、应用创新如：1、省电设计，工作时间长：四节AA碱性电池能让仪器连续工作80个小时； 2、超大屏幕，全中文操作：读取数据更为方便，操作更易上手； 3、内建标准时钟：可随数据同步输出时间格式； 4、新增复测功能：保证精度的同时，减少数据的记录量； 5、绝对式平盘测角：支持断电数据保护，操作更安全。
取得的阶段性成果（限400字）	这是判断企业研发项目的重要依据，可根据取得成果的先后顺序逐项列示取得的阶段性成果。如: 2012.1-2012.5 完成市场调查，提出初步设计方案并通过公司评审 2012.6-2012.8　完成工作图设计、工艺及技术文件发放 2012.9-2012.10 完成样机试制及总装调试工作 2012.11－2012.12产品小批试制 2013.1　完成样机试验、完成产品性能改进及完善投入批量生产，已生产—台，销售—台。项目取得的成果:1、专利：编号；2、申报过的项目：项目编号、验收证书编号、成果鉴定证书编号；3、技术诀窍；4、产品编号：PS….，高品编号…等。

五、企业年度研究开发费用结构明细表(按近三年每年分别填报)

年度单位：万元

科目累计发生额研发项目编号	RD01	RD02	RD03	…	RD…	合计
内部研究开发费用
其中：人员人工费用
直接投入费用
折旧费用与长期待摊费用
无形资产摊销费用
设计费用
装备调试费用与试验费用
其他费用
委托外部研究开发费用
其中：境内的外部研发费用
研究开发费用（内、外部）小计

企业填报人签字：日期：

六、上年度高新技术产品（服务）情况表（按单一产品（服务）填报）

编号：PS…

产品（服务）名称
技术领域
技术来源		上年度销售收入（万元）
是否主要产品（服务）	□是 □否	知识产权编号
关键技术及主要技术指标（限400字）	此处首先写出该项目与《国家重点支持的高新技术领域》相对应的最具体领域和文字描述。（写出高新技术领域三级目录及文字描述）如：该项目属于：“一、电子信息技术（一）软件1、系统软件中的实时操作系统技术”领域。关键技术：着重从技术方面描写，介绍该产品涉及的主要制造技术、结构设计、生产工艺等。如： 1、在生物活性表面处理技术方面，采用阳极氧化方法在骨修复器械表面制备生物活性涂层。 2、在钛合金器械设计方面，采用了先进的自锁防退装置，产品更加安全；采用了符合人体工学设计理念，产品更加富有实效。主要技术指标：应尽量量化，应突出能充分体现技术先进性的指标。如： 1、组合音：超过噪声电平10dB大超过6处 2、中频抑制≥90dB 3、倒易混频≥90dBūV 该产品于××年××月，经××检测，结果表明，××等指标满足设计要求，详见测试报告（编号：××）；
与同类产品（服务）的竞争优势（限400字）	与市场同类产品相比，本产品具有的技术优势、技术性能指标的先进性、成本、价格优势、市场等。如： 1、技术优势：本产品与国内外同类产品相比，由于采用××技术，达到××（国内外同行指标）技术指标，具有××等优点。 2、成本、价格优势：如：采用铜铝复合管，平均每台空调比采用铜管降低管材成本100元以上。节约铜材。铜铝复合管含铜量为30%（重量比）。在同样断面和长度下，节铜80%。因此，本产品在技术性能指标均达到甚至超过同类进口产品基础上，其产品定价仅仅是国外同类产品的几分之几，能替代进口，具有明显的价格竞争优势。 3、市场优势：针对本产品，公司已有××等多家可靠的用户。截至2015年底为止，公司已为上述各大用户提供本产品××套，用户使用情况良好，反馈非常满意，具有明显的市场竞争力。
知识产权获得情况及其对产品（服务）在技术上发挥的支持作用（限400字）	只要是与该产品有关的知识产权情况均可填写，包括：发明专利、实用新型专利、外观设计、软件著作版权、集成电路布图设计专有权、植物新品种、技术诀窍等，不限于三年之内。同时可补充与产品相关的科技成果情况。 1、2014年获得实用新型专利：xxxx，授权号：xxxx；该专利的作用xxxx； 2、2015年申请发明专利：xxxx，申请号：xxxx；该专利的作用xxxx； 3、2013年被认定为高新产品证书，编号：xxxx。 4、查新报告编号：xxxx，检测报告证书编号：xxxx，鉴定报告：鉴定单位、编号xxxx。 5、2013年获得科技进步奖； 6、编制了“xxxx仪”企业标准，作为主要起草单位的国家标准已经通过审批，正在发布中

七、企业创新能力

知识产权对企业

竞争力的作用

（限400字）

近年来，公司申请的专利数的阐述，说明其重视程度；

申请知识产权后，对产品起到了什么作用，扮演了什么样的角色？

申请知识产权后，简化了生产工艺，降低了生产成本等，提高了产品竞争力；

申请知识产权后，保护了核心技术等等。

科技成果转化情况

（限400字）

科技成果转化：对企业的科技成果转化能力进行综合概述，主要侧重介绍企业有多少成果转化了？转化成什么了？产生了什么效益？在国内或者行业中达到什么水平等等。与附件材料中提供得科技成果转化项目目录及证明材料相对应。

如：公司近三年共研发X项目，通过自主创新、产学研合作和对外合作等形式，获得各类科技成果X个，其中：专利X项，技术诀窍X项，各类科技成果均成功转化为新产品或样品，较好的支撑了企业发展。xx产品市场占有率达到xx%，同行业中居于领先地位。

研究开发与技术创新组织管理情况

（限400字）

研究开发管理情况，侧重介绍企业对研发的管理情况，要体现（1）制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账；（≤6分）

（2）设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作；（≤6分）

（3）建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；（≤4分）

（4）建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。（≤4分）；

针对上述4条内容逐条阐述。

管理与科技人员

情况

（限400字）

管理：主要突显企业的行业地位、企业成长性、主营产品、技术领域、企业资质等。

科技人员情况：企业总人数、科技人员占比情况，研发人员的技术职称构成、主要研发负责人资历介绍。

人员总体情况：总数，按学历来分，各类人员的比例，科技人员数量，占职工总数的比例，各类研究与试验开发人员人数，占职工总数的比例;按技术职称来分，各类职称的人数。是否具有博士生、留学生。

（如：公司目前有员工xx人，管理人员xx人，占员工总人数的xx%；科技人员xx人，占员工总数的xx%。管理人员包括：高级管理人员x人，其中硕士研究生x人，本科x人；中层管理人员x人，其中本科x人，专科x人。研究开发人员x人：其中硕士研究生x人，本科x人，大专x人。）

管理团队情况包括人员结构、教育背景、知识结构、工作业绩、管理水平，工作业绩等；研发团队情况包括结构、能力、技术特长、专业技术水平、工作业绩等。

（如：公司的高级管理人员和中层管理人员大部分有多年管理经历，管理经验丰富。将公司管理主要负责人或技术主要负责人资历简单介绍一下。公司的研究开发人员中多人承担过市级以上科技项目，具有较强的开发能力。）

八、（加分项）企业参与国家标准或行业标准制定情况汇总表

序号	标准名称	标准级别	标准编号	参与方式
		□国家 □行业		□主持 □参与
		□国家 □行业		□主持 □参与
		□国家 □行业		□主持 □参与

(一)企业营业执照副本、税务登记证

(装订时，用有色纸，分隔)

基本用意：

（1）所附资料数据要填入企业注册登记表中

重点提示：

（1）企业营业执照副本、税务登记证（如有三证合一就放营业执照副本

（2）2013年-2015年间企业若有企业名称变更，需提供企业工商登记变更通知书或企业新章程，中间可能涉及到有些项目的立项、知识产权、高新产品等。

(二)企业近三年获得的授权自主知识产权

(装订时，用有色纸，分隔)

企业知识产权汇总表

序号

企业名称

知识产权
名称

种类

类别

授权号

授权日期

权利人

最近一次缴费时间　

获得方式（A自主研发、B受让、受赠、并购等）

与网上法律状态（A相同B不同）

历史申请认定是否使用过该专利

备注

否　

…

否　　

注：知识产权种类按（A发明专利（含国防专利）、B植物新品种、C国家级农作物品种、D国家新药、E国家一级中药保护品种、F集成电路布图设计专有权、G实用新型专利、H外观设计专利、I软件著作权）填写。知识产权类别分为Ⅰ类和Ⅱ类，发明专利（含国防专利）、植物新品种、国家级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权等填写Ⅰ类；实用新型专利、外观设计专利、软件著作权等填写Ⅱ类。

否　　

基本用意：

（1）用于百分制综合评估的“四项指标”中“核心自主知识产权”指标得分

序号	知识产权相关评价指标	分值
1	技术的先进程度	≤8
2	对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用	≤8
3	知识产权数量	≤8
4	知识产权获得方式	≤6
5	（作为参考条件，最多加2分）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况	≤2

重点提示：

（1）上表“数量”要填入网上申报“主要情况”之“获得知识数量（件）”相关栏目。

（2）上表应与网上填报的“二、知识产权数汇总表”相对应。

（3）授权自主知识产权证明材料，按照表中所列序号，依次提供装订：授权自主知识产权证书、说明书摘要、最新缴费凭证复印件。

（4）通过受让、受赠、并购取得的知识产权，需提供相关主管机关出具的变更证明（手续合格通知书）。

（5）知识产权有多个权属人时，需提供其他权属人同意该企业使用本知识产权申报高新技术企业的声明，所有权属人需加盖公章（格式见附件5）；

(三)企业近三年研发活动证明材料

(装订时，用有色纸，分隔)

2013年-2015年研究开发活动项目一览表

项目编号	项目名称	实施起止时间	证明材料
要求： 1、要与申请书中所填项目编号顺序一致	要求：要与申请书中所填项目名称一致	例： 2014年3月至 2015年3月	要求：顺序填写、提供、装订（供参考） A：政府立项项目提供 1、政府立项文件 2、项目合同书 3、项目验收证书（若已完成，要提供） 4、查新报告（如有就放） 5、其他证明材料或 B：企业自主研发项目提供 1、企业立项文件名称（或董事会议决议） 2、项目设计任务书 3、项目验收证书（若已完成，要提供） 4、查新报告（如有就放） 5、其他证明材料
RD01
RD02
RD03
RD04

常州****有限公司

**字（ 2013） 002 号

关于对2013年技术创新项目进行立项的决定

为了加快技术创新步伐，确保各技术创新项目的成果转化，加强企业核心竞争力，使公司在严峻的市场形势中确立起优势。公司决定继续加大加快研发经费投入，确保研发部研发所需经费，确保各类材料、研发设备的采购。同时要求各部门各车间积极配合研发部开展工作，研发部项目负责人要加强现场指导，做好完备的跟踪和记录，认真负责，以身作则，严格执行研发管理制度，调动各类技术人员的积极性，为项目的按时按质完成做出贡献。

由公司研发部提议、经股东会议讨论决定，同意下列项目为2013年的新研发项目及上一年顺延项目：

序号

项目名称

项目计划时间

项目预算经费（万元）

项目立项编号

2013.1 -2014.6

130万元

XMLX-2012-01

2013.1 -

2015.12

260万元

XMLX-2012-02

请各车间、各部门遵照执行。

常州****有限公司

二○一二年一月八日

呈：总经理

抄：行政部、销售部、生产技术科、质检科、档案室、各车间

企业项目设计任务书参考范式

1、项目立项的目的、意义；

2、项目的主要研究内容和创新点；

3、项目现有的工作条件和基础；

4、项目进度安排

工作进度	主要工作内容
年月至年月

5、项目经费概算

6、参加人员及具体分工

注意事项：

1、研究开发活动项目可以是政府立项的项目，也可以是企业自主研发的项目，每个项目都必须提供证明材料（企业自主研发的项目要有企业内部的项目编号，任务书内容必须包括项目人员投入、经费投入以及目标等，如果是政府部门下达的项目，则须提供立项批文和合同）。

2、每个研究开发项目，要尽可能地提供相关佐证材料，如：新产品或新技术证明（查新）材料、产品质量检验报告、省级（含计划单列市）以上科技计划立项证明等。

3、研究开发活动项目一览表“证明材料”栏中，须列出每个项目的佐证资料名称，以利于专家了解和查阅。

4、为方便评审专家查阅证明材料，建议用另外一种颜色的分隔纸隔开各个研究开发项目的证明材料。装订时，将每个RD表置前，附件置后。按“项目编号”顺序装订。

5、如果是2013年前立项的项目，只要是延续到2013年-2015年实施的都要列出，最终方能体现2013年-2015年间的研发活动情况。

（四）企业近三年科技成果转化情况

(装订时，用有色纸，分隔)

企业近三年科技成果转化汇总表

序号

科技成果名称

技术成果类别

内部转化形式

外部转化形式

证明材料

备注

知识产权

其他技术成果

产品/服务

工艺

样品/样机

其他

转让/许可

合作

作价投资

其他

注：科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；以及其他协商确定的方式。科技成果转化证明材料包括知识产权授权证书或申请受理通知书、成果说明等；内部转化可从生产批文、新产品或新技术推广应用证明、产品质量检验报告等方面提供材料；外部转化可从技术合同、合作协议等方面提供材料。

科技成果转化应用成效逐项说明

科技成果名称	应用成效说明

(装订时，建议用有色纸，分隔)

科技成果及转化证明材料

一、科技成果类别：

序号	专利	编号	证明材料
1	专利名称	专利编号	专利授权证书
2	专利名称	专利编号	专利受理通知书、说明书摘要
3	专利名称	专利编号	专利受理通知书、说明书摘要
4	……	……	……
序号	技术诀窍	编号	证明材料
1	技术诀窍名称	技术诀窍编号	技术诀窍编写说明
2	……	……	……

二、转化形式

高新技术产品(PS01)

证明材料

电动推杆

1、江苏省（常州市）高新技术产品证书，编号：

2、销售合同（发票）

基本用意：

（1）用于百分制综合评估的“四项指标”中“科技成果转化能力”指标得分

A. 转化能力强， ≥5项（25-30分）

B. 转化能力较强，≥4项（19-24分）

C. 转化能力一般，≥3项（13-18分）

D. 转化能力较弱，≥2项（7-12分）

E. 转化能力弱，设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作≥1项（1-6分）

F. 转化能力无， 0项（0分）

（2）基本逻辑是，通过研发项目，得到科技成果（授权自主知识产权+已受理的自主知识产权+其他科技成果），科技成果转化成高新技术产品（或样品、样机）。

重点提示：

（1）《2013年-2015年科技成果转化情况汇总表》中“科技成果名称”以产品为核心，把同一个产品的成果放在一起按照顺序排列。

（2）应用成效：可以单独一项一项描述，亦可总体概括描述，按照企业实际情况填写。

(五)企业研究开发组织管理水平

(装订时，用有色纸，分隔)

企业研究开发组织管理水平（证明文件）汇总表

序号	研究开发组织管理内容	证明文件名称	备注
1	企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账；	《填写文件名称》
2	设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作	1、《填写文件名称》 2、产学研合作协议
3	建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台	《填写文件名称》
4	建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度	《填写文件名称》

（六）企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标说明材料

(装订时，用有色纸，分隔)

备注：1、具体描述高新技术产品的关键技术及技术指标；

2、证明材料：检测报告、查新报告、用户报告等。

（七）企业职工和科技人员

(装订时，用有色纸，分隔)

企业职工人数情况表
企业名称（盖章）：单位：人
全年月平均在职人员数①
	其中：参保人员数
工作时间超过183天的兼职人员数②
工作时间超过183天的临时聘用人员数③
企业职工总数（①+②+③）
全年月平均在职人员数与参保人数差异的情况说明

重点提示：（下述材料均要装订入册）

（1）科技人员名单（序号、姓名、部门、工作岗位）
注：兼职、临时聘用在企业工作半年，即183天以上可算做企业科技人员

（2）上年度年末社保缴纳人员证明材料（只需汇总表）

（八) 企业近三年研究开发费用、近一年高新技术产品（服务）收入专项审计报告

(装订时，用有色纸，分隔)

2013年-2015年研究开发费用专项审计报告

基本用意：

（1）资料提供给专家判断是否符合《高新技术企业认定管理办法》中高企申报门槛条件。

（2）申报门槛条件：A：最近一年销售收入小于5,000万元的企业，比例不低于5%；B：最近一年销售收入在5,000万元至20,000万元的企业，比例不低于4%；C：最近一年销售收入在20,000万元以上的企业，比例不低于3%。

重点提示：

（1）《专项审计报告》要由“具有资质并符合《工作指引》规定相关条件”的中介机构鉴证。

（2）审计时对每一个研发项目要按2013年度、2014年度、2015年度分别列出。

（3）2013年前立项的项目，延续到2013年-2015年之间实施的都要列出，最终能体现2013年-2015年之间的所有研发活动支出费用。

（4）销售收入=主营业务收入+其他业务收入+视同销售收入,审计报告中请明确每个年度的销售收入及研发费用。主营业务收入、其他业务收入和视同销售收入按照企业所得税年度纳税申报表的口径计算。

2015年高新技术产品（服务）收入情况表

企业名称：

编号：PS…	高新技术产品名称	2015年度收入（万元）
1
2
3

小计	/
编号：PS…	高新技术服务名称	2015年度收入（万元）
1
2

小计	/
合计

2015年度高新技术产品（服务）收入占企业同期总收入的比例：

企业填报人签字：中介机构签字（公章）：

日期：日期：

重点提示：

（1）该表格为《申报通知》规定必备材料,严格按此格式填报。

（2）产品（服务）编号PS…、产品（服务）名称必须与网上填报序号一致，即“三、上年度高新技术产品（服务）情况（按单一产品（服务）填报）”。

2015年度高新技术产品（服务）收入专项审计报告

重点提示：

（1）资料提供给专家判断是否符合《高新技术企业认定管理办法》中高企申报门槛条件。

（2）申报门槛条件：高新技术产品（服务）收入占企业当年总收入的60%以上。（企业总收入=收入总额-不征税收入）。

（3）《专项审计报告》要由“具有资质并符合《工作指引》规定相关条件”的中介机构鉴证，中介机构需单独提供“营业执照、、全年月职工平均人数、注册会计师或税务师人数的证明材料，中介机构声明（由法人签字并加盖公章，格式见附件9）；参与企业财务报表鉴证的中介机构需提供营业执照（复印件），中介机构资料需要装订在申报材料内。

(九)企业近三个会计年度的财务报表

(装订时，用有色纸，分隔)

2013年-2015年企业总资产和销售额成长性情况表

年度

销售收入

（万元）

销售

增长率

净资产

（万元）

净资产

增长率

第一年

2013年

销售增长率＝1/2（第二年销售收入÷第一年销售收入＋第三年销售收入÷第二年销售收入）－1

净资产增长率＝1/2（第二年末净资产额÷第一年末净资产额＋第三年末净资产额÷第二年末净资产额）－1

第二年

2014年

第三年

2015年

基本用意：

（1）用于百分制综合评估的“四项指标”中“总资产和销售额成长性”指标得分

4.净资产和销售额成长性指标（20分）

指标实际得分＝本指标赋值?分数比例

此项指标是对反映企业经营绩效的总资产增长率和销售增长率的评价（各占10分）

≥0.35	≥0.25	≥0.15	≥0.05	＞0 ≤0
A	B	C	D	E F

分数比例分为六个档次(A,B,C,D,E,F)，分别是：9-10、7-8、5-6、3-4、1-2、0

（2）上表可提供给专家直接判断，企业可作自身评判。

重点提示：

（1）经中介机构鉴证的企业近三个会计年度的财务报表（含资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表，实际年限不足三年的按实际经营年限），按年度顺序装订。

(十)企业近三个会计年度企业所得税年度纳税申报表

(装订时，用有色纸，分隔)

（注：包含主表及附表，需去税务局盖章）

(十一) 企业研发费用、高新技术产品收入专项审计（鉴证）的中介机构证明材料

(装订时，用有色纸，分隔)

(十二)其他附件

(装订时，用有色纸，分隔)

老高企建议提供：

（1）原高企证书

建议提供：

（反映企业其他情况）

（1）质量体系认证证书

（2）信用等级证书

（3）可提供厂容厂貌照片

等等