关于开展2017年度常州市企业知识产权
管理标准化工作的通知

各辖市、区知识产权局，各有关单位：

    根据江苏省知识产权局和财政厅《关于开展2017年度江苏省企业知识产权管理标准化工作的通知》（苏知发〔2017〕26号）精神，为有效推动全市企业知识产权管理标准化（以下简称“贯标”）工作，支持企业按国家标准《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）内容和要求建立科学、规范、系统的知识产权管理体系，奖励贯标工作取得良好成效的单位，现将今年我市企业贯标工作通知如下：

一、新增贯标企业备案工作

（一）申报企业应具备的基本条件

企业领导层具有较强知识产权意识，并能够为开展贯标工作提供必要物质保障。

（二）优先推荐对象

1.高新技术企业、科技型上市培育企业、上市企业、外向型企业；

2.近三年承担过国家、省和市级各类科技计划项目的企业。

（三）备案程序及截止时间

1．由各辖市（区）知识产权局组织本区域内符合条件的企业登录“江苏省知识产权局”网站、进入“在线申报”栏目下的“江苏省企业知识产权管理贯标系统”进行备案完成相关资料的填写。企业登录系统的账号由各辖市、区知识产权局开通。

2．辖市、区知识产权局审核后分别于3月20日、5月20日、7月20日、9月20日前在系统中提交备案企业信息，并上报《2017年度新增参与贯标企业备案汇总表》（格式见附件2，可在系统中导出），各辖市、区新增参与贯标企业名额见指导性计划分解表（附件1）。

3．市知识产权局将备案企业汇总信息报省知识产权局，省知识产权局审核确认后适时下发企业贯标备案通知。

（四）有关要求

1、请各辖市、区按照贯标工作的要求，大力开展宣传发动，加强对企业的指导，市知识产权局将于年内组织对贯标备案企业进行贯标工作业务培训辅导，促进企业知识产权管理能力提升。按照要求申报省企业知识产权战略推进计划项目企业必须是省贯标绩效评价合格企业或通过认证企业；在同等条件下，对贯标企业优先推荐立项省、市各类知识产权计划，优先推荐评选国家、省和市专利奖。

2、贯标备案企业要按照国家标准《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）的内容和要求，结合自身实际情况，建立健全知识产权管理体系并切实有效地运行，不断提升企业知识产权综合管理能力和水平。

二、绩效评价及认证工作

（一）绩效评价工作

1．绩效评价对象

贯标绩效评价工作是指对企业开展贯标工作的实际情况分别进行文件和现场审核，以确认企业是否已按照《企业知识产权管理规范》国家标准的要求开展知识产权管理工作。按照省知识产权局通知要求和我市实际情况，我市贯标绩效评价工作由省知识产权局委托常州市知识产权局开展，具体业务工作由常州市知识产权维权援助中心组织实施，并接受省知识产权局的指导和检查。

绩效评价对象为经省知识产权局备案满1年（含）以上，同时已按照《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）国家标准的要求建立了企业的知识产权管理体系并已实际运行满六个月以上，经过自评价基本达到绩效评价相关要求，并经所在地辖市、区知识产权局推荐的企业。

2．绩效评价流程

绩效评价流程见附件3。

3．企业知识产权管理体系的模块化管理

江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价采取模块化管理模式。按照“低门槛进入、高标准培育”和“实施-改进-再实施”螺旋式上升的培育思路，引导企业结合自身实际自主选择几个模块进行知识产权管理体系的构建与运行并通过绩效评价，在取得贯标成效的基础上逐步推广为整个知识产权管理体系的构建与运行并通过认证。

基于这样的理念，根据《企业知识产权管理规范》（GB/T29490-2013）标准条款内容的构成，将企业知识产权管理体系分解成基础管理、高级管理、研发管理、采购管理、生产管理和销售管理六个模块。基础管理模块为必选模块，是企业贯标的基础和主体，是企业贯标必须要做的工作，包含了标准条款中有关机构、制度、人员、经费等相关内容。高级管理模块为附加模块，是标准条款中要求较高或企业贯标时非必须要做的内容，企业可根据自身情况选择不做或只做其中的部分内容，做到位的部分在计入成绩时进行加分。研发管理、采购管理、生产管理和销售管理四个模块为可选模块，包含了标准条款中有关立项、研发、采购、生产、销售和售后等内容，企业根据自身经营范围及生产经营活动从可选模块中选择1-4个模块即可（模块选择的数量与企业经营范围及生产经营活动的匹配度将影响企业可选模块的得分）。模块的选择在企业备案满一年后申请绩效评价时所提交的《绩效评价申请书》中写明。

企业知识产权管理体系模块构成见附件4。

4．材料报送要求

    申请参加江苏省企业知识产权管理贯标绩效评价的企业需要报送《绩效评价申请书》及相关附件（申请书格式见附件5）。材料报企业所在辖市、区知识产权局，由辖市、区知识产权局汇总后分别于2017年3月10日和9月10之前报常州市知识产权维权援助中心。

（二）认证工作

企业在绩效评价合格的基础上自愿参加认证，参加认证的工作程序和具体要求依据国家标准委认可并授权进行国标第三方认证的有关机构的规定进行。

各辖市、区知识产权局要加强对所在地参加认证企业的指导和管理，并汇总后将《2017年通过认证企业汇总表》（附件6）分别于2017年6月5日和12月5日前报常州市知识产权局，同时提供知识产权管理体系认证证书扫描件电子版。

三、贯标奖励工作

（一）省级奖励

1．申报条件

2016年12月31日前（含）通过绩效评价或认证且均未获得过省级贯标经费奖励的企业可申请2017年省级贯标奖励；

优先推荐既通过绩效评价又通过认证的企业；优先推荐有效专利和有效发明专利、有效国（境）外专利拥有量大和增长快的企业；优先推荐承担过省知识产权战略推进计划项目的企业；优先推荐常州市知识产权创新企业和常州市“十百千”创新型企业；优先推荐常州市十大产业链骨干企业。

2．申报程序

（1）企业申报

符合申报条件的企业向所在地辖市、区知识产权局报送《2017年度江苏省贯标奖励申报书》及相关附件（申报书格式见附件7）。

（2）辖市、区知识产权局推荐

各辖市、区知识产权局对企业报送材料进行审核，并结合优先推荐条件，于3月1日前向市知识产权局推荐，同时报送《2017年度推荐省级贯标奖励企业汇总表》（格式见附件8）和《2017年度江苏省贯标奖励申报书》及相关附件一式一份，同时附申报书电子版。

（3）向省知识产权局推荐

市知识产权局按照省知识产权局下达的奖励指标择优向省知识产权局进行推荐，省知识产权局会同省财政厅对推荐企业进行审核确认后给予每家20万元的奖励。

（二）市级奖励

按照《常州市专利战略推进资金实施细则（试行）》的要求，对省绩效评价合格单位奖励3万元，对绩效评价优秀企业再奖励2万元。对通过认证企业奖励的具体办法另行发布后执行。

四、联系方式

单  位	联系人	联系电话
溧阳市知识产权局	史晴安	87172809、18915891667
金坛区知识产权局	许  燕	82883698、18915826676
武进区知识产权局	殷亚红	86310510、13701506069
其中：常州经济开发区科技局	许梓晗	89863172、13196739181
新北区知识产权局	王  刚	85178985、13815029728
天宁区知识产权局	吴曙艳	86915821、13775188023
钟楼区知识产权局	杨  蕾	88890740、15006112088
常州市知识产权维权援助中心	范丽恒 王  伟	89857959 12330
常州市知识产权局	梅宇宏	85681529

附件：1．2016年度新增参与贯标企业指导性计划分解表

      2．2016年度新增参与贯标企业备案汇总表

      3．绩效评价流程

      4．企业知识产权管理体系模块构成

      5．绩效评价申请书

      6．2017年度通过认证企业汇总表

      7．2017年度江苏省贯标奖励申报书

      8．2017年度推荐省级贯标奖励企业汇总表

                               常州市知识产权局

                      2017年1月22日

附件1

2017年度新增参与贯标企业

指导性计划分解表

地区	新增贯标企业计划数（家）
溧阳市	10
金坛区	10
武进区	35
其中：常州经开区	5
新北区	25
天宁区	8
钟楼区	8
合  计	96

附件2

2017年度新增参与贯标企业备案汇总表

                                                        填表日期：    年   月  日

序号

地区

企业 名称

地  址

联系人

联系 电话

企业 性质

所属 行业

知识产权专职人数

知识产权兼职人数

专利申请总量（件）

发明专利申请总量（件）

有效专利数量（件）

有效发明专利数量（件）

2016年度知识产权投入(万元)

2016年度总产值 （万元）

注：1．表中地区是指企业所在的辖市（区）；2．表中有效专利是指授权并至今维持有效的专利。

附件3

绩效评价流程

绩效评价流程如下图：

附件4

企业知识产权管理体系模块构成

企业知识产权管理体系由基础管理、高级管理、研发管理、采购管理、生产管理和销售管理等六个模块构成；其中基础管理模块为必选模块，高级管理为附加模块，研发管理、采购管理、生产管理和销售管理为可选模块。企业在进行绩效评价时除必选模块外，还需从可选的四个模块中根据企业经营范围自主选择与企业生产经营活动密切相关的模块1-4个，附加模块不作要求；绩效评价时按企业所选择的模块进行。每个模块包含的《企业知识产权管理规范》（GB/T 29490-2013）标准条款内容如下：

（一）基础管理模块

涉及的条款包含:

4.1知识产权管理体系总体要求

4.2.1总则（a、c）条款

4.2.2文件控制（a）条款

4.2.4外来文件与记录文件（b）条款

5.1管理承诺（a、b、c、d）条款

5.2知识产权方针（a、b、c、d、e、f）条款

5.3.1知识产权管理体系策划（a、c）条款

5.3.2知识产权目标（a、b）条款

5.3.3法律法规和其他要求（a、b）条款

5.4.2机构（d）条款

6.1.1知识产权工作人员

6.1.2教育与培训（a、c、d）条款

6.1.6激励

6.2基础设施（a、b）条款

6.3财务资源（a、b、c）条款

6.4信息资源（a）条款

7.1获取（a、c）条款

7.2维护（a）条款

7.3.1实施、许可和转让（a）条款

7.4.1风险管理（a）条款

7.4.2争议处理（a）条款

7.5合同管理（a）条款

7.6保密（a、b、c、d）条款

9.1总则（a）条款

9.2内部审核

9.3分析与改进

（二）研发管理模块

涉及的条款包含：

8.1立项（a、b、c）条款

8.2研究与开发（a、b、c、d、e、f）条款

（三）采购管理模块

涉及的条款包含：

8.3采购（a、b、c）条款

（四）生产管理模块

涉及的条款包含：

8.4生产（a、b、c）条款

（五）销售管理模块

涉及的条款包含：

7.4.3涉外贸易 （a、b、c）条款

8.5 销售与售后（a、b、c、d）条款

（六）高级管理模块

涉及的条款包含：

4.2.1总则（b）条款

4.2.2文件控制（b、c、d、e）条款

4.2.3知识产权手册（a、b、c）条款

4.2.4外来文件与记录文件（a、c）条款

5.1管理承诺（e）条款

5.3.1知识产权管理体系策划（b）条款

5.4.1管理者代表（a、b、c、d、e）条款

5.4.2机构（a、b、c）条款

5.4.3内部沟通

5.5.1评审要求

5.5.2评审输入（a、b、c、d、e）条款

5.5.3评审输出（a、b、c）条款

6.1.2教育与培训（b）条款

6.1.3人事合同

6.1.4入职

6.1.5离职

6.3财务资源（d）条款

6.4信息资源（b、c、d）条款

7.1获取（b、d）条款

7.2维护（b、c、d、e）条款

7.3.1实施、许可和转让（b）条款

7.3.2投融资

7.3.3企业重组（a、b）条款

7.3.4标准化（a、b）条款

7.3.5联盟及相关组织（a、b）条款

7.4.1风险管理（b、c）条款

7.4.2争议处理（b）条款

7.5合同管理（b、c、d）条款

9.1总则  （b、c）条款

共计129个条款，其中基础管理模块47个条款，研发管理模块9个条款、采购管理模块3个条款，生产管理模块3个条款，销售管理模块7个条款，高级管理模块60个条款。

附件5

绩效评价申请书

申请组织名称：
?????
?????（盖章）

申  请 日 期：
?????
?????

申  请 编 号：
?????
?????

江苏省知识产权局

1.申请组织所选模块

□基础管理模块  □研发管理模块□采购管理模块□生产管理模块      □销售管理模块□高级管理模块

2.申请组织信息

2.1基本信息

申请组织全称(中文)：
?????；

申请组织全称(英文)：
?????。

是否与备案时名称一致：
是

否，备案名称
?????。

地址（邮编）（中文）：
?????。网址：
?????；法定代表人：
?????；

管理者代表：
?????；联系人：
?????电话：
????? 手机：
????? 传真：
?????E-mail：
?????。

2.2申请评价所需信息

2.2.1申请组织的总人数为
?????人，申请评价的模块所覆盖人数为
?????人，覆盖的场所共
?????处，其中不在同一地点的有
?????处，请列出全部地点名称：
?????。

2.2.2组织主营业务范围：
?????；模块所覆盖的业务范围
?????。

2.2.3知识产权管理工作开展情况：

模块开始运行时间：
?????年
?????月
?????日；

是否完成内审：
是，
?????年
?????月
?????日；

否。

是否完成管理评审（仅针对选择六个模块的企业）：

是，
?????年
?????月
?????日；

否。

3．申请评价所需提供的材料

3.1组织机构代码证书及营业执照复印件；

3.2承诺遵守法律法规、评价机构要求及提供材料真实性的自我声明；

3.3申请组织信息：

3.3.1组织简介（1000字左右）；

3.3.2申请组织的主要业务流程；

3.3.3组织机构图或职能表述文件；

3.4申请组织需提供以下文件：

（1）知识产权方针和目标；

（2）程序文件、内审记录文件。

注：选择六个模块的企业还需要提供知识产权手册、管理评审的记录文件等材料。

3.5申请组织记录保密性或敏感性声明；

4．其它

4.1申请组织在申请绩效评价前，是否已经通过相关咨询公司进行咨询？

否；

是，请填写下列信息：

咨询时间：
?????年
?????月至
?????年
?????月

咨询机构名称：
?????。

4.2申请组织一年内是否有发生重大事故或违反与评价相关的国家法律法规的情况？

否；

是，请说明情况：
?????。

4.3其他需要说明的问题：
?????。

备注：申请时请提交所有资料纸版1份，提交绩效评价申请书电子版1份（WORD格式）。

附件6

2017年度通过认证企业汇总表

辖市、区知识产权局（盖章）：                                          填表日期：    年   月  日

序号	企业名称	联系人	联系电话	辅导机构	第三方认证机构名称	提交申请时间	通过认证时间	证书编号

附件7

2017年度江苏省贯标奖励

申 报 书

申报企业名称：                   （盖章）

常州市知识产权局编制

2017年1月

第一部分：企业基本情况及知识产权工作情况表

企业基本情况	企业全称						社会信用代码
	企业地址						法定代表人
	联系人			联系电话			2016年主营业务收入（万元）
	2016年末从业人员数			是否市创新 领军企业			是否市上市培育企业
	是否高新技术企业			是否市知识产权 创新企业			承担省知识产权战略推进计划项目的立项年度
	知识产权管理机构
	知识产权管理机构专职管理人员数			知识产权兼职管理人员数				企业2016年知识产权工作经费（万元）
	知识产权工作分管领导及在企业职务
	企业简介 （不超过500字）		（企业所在的行业领域、主导产品、行业地位、资质荣誉、竞争优势等）
企业知识产权基本情况	企业知识产权拥有情况（需附清单）	2016年底有效专利拥有量	总数：____件；其中发明专利___件、实用新型专利___件、外观设计___件； 国（境）外____件
		2016年获得授权专利数量	总数：____件；其中发明专利___件、实用新型专利___件、外观设计___件； 国（境）外____件
		其他知识产权拥有情况	驰名商标__件；著名商标__件；著作权（含计算机软件著作权）__项； 其他知识产权：________________________
	企业知识产权保护情况	是否主动开展专利预警分析			□ 研发立项前；□研发过程中； □ 产品销售前；□无
		是否遇到过知识产权纠纷及处理结果			□ 国外（处理结果：□ 胜诉或和解； □ 败诉）
					□ 国内（处理结果：□ 胜诉或和解； □ 败诉）
	知识产权运用情况	知识产权转让、许可、质押情况：□ 有转让行为；□ 有许可行为；□ 有质押行为；□ 有其他知识产权投资活动
三、企业为贯彻《企业知识产权管理规范》所开展的工作
四、企业贯标 主要业绩		1．企业开展贯标工作以来的成效，主要包括知识产权产出、运用和保护等内容。 2．通过贯标对企业发展起到促进作用的典型案例或事例。
五、管理体系实际运行情况、存在的问题、下一步工作打算		（同时，请附最近一次的内部审核和管理评审的全套相关资料复印件）
六、申报单位意见		本单位承诺以上材料真实、无虚假。同意申请2017年度省贯标奖励。     法定代表人签字           （单位盖章） 年   月   日

第二部分：附件（清单）

1．企业营业执照复印件

2．企业最近一次的内部审核和管理评审的全套相关资料复印件

3．企业拥有的知识产权台账

4.2016年度企业知识产权年度目标分解考核表

5.2016年度企业知识产权工作经费预决算表

6.2016年度企业知识产权培训工作台账

7．《企业知识产权管理规范》认证证书复印件