开发区管委会、镇政府、各街道办事处，区各办局、公司：

《天宁区关于促进企业加快利用资本市场实现转型发展的意见》已经区政府常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

                                                                             常州市天宁区人民政府办公室   

                                                 2017年3月9日        

（此件公开发布）

天宁区关于促进企业加快利用资本市场

实现转型发展的意见

为抓住当前资本市场快速发展的良好机遇，鼓励和引导我区企业通过资本市场优化资源配置、加快制度创新、促进转型发展，推动一批主业突出、成长性强、发展潜力大的企业做大做强，结合我区实际，特制定本意见。

一、指导思想

充分利用当前资本市场改革发展的有利时机，积极引导和推动企业抢抓先机，坚持境内外、场内外市场并举，IPO首发、增发融资与新三板挂牌并重，培育和引进并用。支持上市（挂牌）企业开展并购重组，促进资源优化整合与产业转型升级，培育和做强优势产业，推动全区经济健康快速可持续发展。

二、基本原则

（一）以企业自主、政府引导为原则。以企业为主体，通过政策扶持、加强服务，引导企业加快股份制改造，通过境内外上市、股权交易市场挂牌、发行债券、引进战略投资者等多种渠道实现直接融资，利用资本市场进行并购重组等资本运作，实现可持续发展。

（二）以梯度推进、分步实施为原则。立足当前和长远发展相结合，挖掘成长性良好的企业资源，建立上市（挂牌）后备企业库，有序推进企业股份制改造及上市（挂牌）工作。

（三）以点面结合、重点突出为原则。在面上推广的同时，重点做好高新技术产业等领域的培育工作，争取优质企业率先股改上市（挂牌）。

三、政策措施

（一）建立上市（挂牌）后备企业库。上市（挂牌）后备企业一般具有以下条件：

1. 依法设立且存续满两年，业务明确、具有持续经营能力，公司治理机制健全、合法规范经营；

2. 与券商（保荐机构）、会计事务所、律师事务所等中介机构（以下简称中介机构）签订上市保荐、推荐挂牌协议。

全面梳理全区企业，对符合上述条件的企业，实行动态管理，制定科学合理的培育计划，有序推进企业上市（挂牌）工作。

（二）建立企业上市工作战略合作机构库。由区金融办制定实施《天宁区企业上市工作战略合作机构库管理办法》，对满足条件的中介机构，经自主申请或上市（挂牌）后备企业推荐等途径，通过评审后，成为天宁区企业上市工作战略合作机构。区金融办年终对合作机构进行考评，工作成效突出的，可予以适当奖励。企业上市工作战略合作机构名单每年公布一次。

（三）加大企业股改上市（挂牌）奖励政策实施力度。

1. 企业股份制改造

企业在实施“新三板”挂牌、境内外上市等资本运作过程中，完成股份制改造并经工商部门登记的，由天宁区财政奖励企业100万元。

2. 企业“新三板”挂牌

（1）企业成功在“新三板”挂牌的，向股转公司提交挂牌申请材料并取得受理通知书后，由天宁区财政奖励企业50万元。

（2）企业通过资产重组等方式取得“新三板”挂牌公司控制权并将该企业迁至天宁区的，由天宁区财政奖励企业50万元。

3. 企业境内外上市

（1）企业在主板上市的，向中国证监会报送上市申报材料并取得受理通知书后，由天宁区财政奖励企业50万元；成功首发上市后，由天宁区财政奖励企业50万元。

（2）企业成功在境外上市的，由天宁区财政奖励企业100万元。

（3）企业在“新三板”挂牌后转至主板，并成功上市的（含境外上市），由天宁区财政奖励企业100万元。

（4）企业通过资产重组等方式“借壳”上市并取得上市公司控制权，且将上市公司总部迁至天宁区的，由天宁区财政奖励企业100万元。

四、工作重点

（一）搞好服务引导。建立企业“上市服务专员”制度，为主板上市后备企业一对一配备服务专员，为“新三板”后备企业按属地配备服务专员，确保每个上市（挂牌）后备企业服务不留空档，对企业上市（挂牌）中的问题全过程跟踪服务。

（二）深入宣传发动。进一步加大与中介机构的合作，扎实开展上市（挂牌）工作专题辅导和培训交流，提升企业认识资本市场融资方式的高效性、便利性；组织企业到上市（挂牌）公司进行实地考察，通过典型示范，激励后备企业加快和资本市场对接。

（三）鼓励转板上市。针对发展潜力大的“新三板”挂牌企业，引导其按照主板上市的标准，规范运作，为“新三板”企业转板上市奠定扎实的基础。

五、保障措施

（一）加强组织领导。区企业上市工作领导小组负责全区企业股改、上市（挂牌）工作的组织领导，协调解决企业股份制改造、上市（挂牌）过程中遇到的困难和问题，把股改上市（挂牌）工作作为“一把手”工程，加强领导，加快推进。

（二）明确工作责任。开发区、镇和各街道根据各自职责，成立相应的领导机构和工作机构，明确专人负责，并根据全区企业股改上市（挂牌）的目标任务，及时制定相应的推进计划。区各有关部门及时依法出具相关文件，努力帮助企业降低上市（挂牌）成本，主动提供优质服务。

（三）建立绿色通道。区企业上市工作领导小组对股改、上市（挂牌）过程中遇到的特殊问题，采取“一事一议”的办法予以协调处理。

（四）严格工作考核。把企业股改、上市（挂牌）工作纳入开发区、镇和各街道年度工作目标和综合考核内容，年终由区金融办会同有关部门进行考核。

六、附则

（一）本意见公布之前，按原政策意见享受股改奖励的企业，其“新三板”挂牌奖励仍以原政策意见为准。

（二）自享受奖励政策之日起5年内，企业注册地不得发生跨区变更，否则需退还已享受的股改、上市（挂牌）奖励资金。

（三）本意见由区金融办负责解释，自印发之日起施行。