12月27日，浦东新区检察院召开“企业合规改革试点工作”新闻发布会，通报了在全国具有典型意义的异地企业合规协作的假冒注册商标案件，浦东新区检察院和信通院知识产权与创新发展中心共同发布了《企业知识产权合规标准指引（试行）》（以下简称《指引》），这是全市首个专项合规标准指引，为涉知产类企业合规有效评估提供了规范指引，也为全市知识产权专项合规标准的制定提供了浦东样本。

     为什么要发布“指引”？“指引”到底指引了什么？

制定目的

企业知识产权合规风险管理的目标是实现对知识产权合规风险的有效识别和管理，确保公司管理和各项经营活动的合法合规，推动企业全面加强知识产权合规管理，提升依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展。

知识产权合规风险的含义

企业及其员工因知识产权不合规行为，引发法律责任，造成刑事追责、经济或声誉损失以及其他负面影响。涉知识产权的法律风险包括但不限于：专利权法律风险、商标权法律风险、著作权法律风险、商业秘密风险等。

五大合规原则

独立性、有效性、全面性、动态性和可查性原则。

应组建的合规体系

组织体系、制度体系、运行体系、风险识别处置体系等。

合规体系的具体内容有哪些呢？

合规管理组织体系

合规职责：

企业可根据自身行业性质、经营规模等合理选择和设置知识产权合规部门或合规人员，组织、协调和监督合规管理工作，在直接负责各项合规管理工作的同时为其他部门提供合规管理支持，并确保其对涉及重大合规风险事项的一票否决权。

组织保障：

企业董事会、监事会、高级管理人员应当履行必要的合规管理职责，对知识产权合规计划制定与执行给予支持，确保合规部门（人员）行使职权的独立，保障资源充足。

合规管理制度体系

合规审查：

企业应建立健全规范化的知识产权事务管理和决策流程，将知识产权合规审查作为规章制度制定、重大事项决策、重要合同签订、重大项目运营等经营管理行为的必经程序，及时对不合规的内容提出修改建议，未经合规审查不得实施。

合规监察：

企业应定期对知识产权合规体系进行合规监察，由合规管理部门人员落实实施，并形成合规监察报告。监察内容主要包括对知识产权合规体系运行有效性的评价和对知识产权合规绩效进行评价，以确保知识产权合规目标的实现。
不合规调查：企业应建立不合规的调查制度，坚持公平、公正的调查原则，及时、彻底地调查对本企业及员工或有关第三方不当行为的任何指控或怀疑。

合规文化：

企业应建立对技术人员、知识产权管理人员、全体员工分层级合规培训制度。从增强知识产权保护意识、知识产权价值观、营造崇尚创新尊重知识产权的氛围、重视知识产权宣传教育等方进行知识产权文化的建设;结合知识产权管理制度建设和人才建设，构建有利于调动企业员工知识产权工作积极性的激励机制，树立尊重和保护知识产权的企业形象。

合规管理运行体系

获取合规：

企业应及时申请注册登记各类知识产权，明确有关专利申请、集成电路布图设计登记、商标注册、著作权登记、商业秘密保护等知识产权获取及其后续维护或主动放弃的管理措施和工作程序。

维护合规：

企业应明晰处置和运营知识产权管理规定，明确职务发明成果的界定条件以及委托或合作开发成果知识产权归属的处置原则，明确有关专利权、商标权、著作权等知识产权转让、许可、投资、质押的管理措施和工作程序。

运用合规：

企业应注重生产经营环节知识产权管理，明确在原材料及设备采购(包括软件等)、技术和产品开发、技术转让(许可)与合作、委托加工、产品销售、广告宣传或展销、招投标、进出口贸易、企业合资及并购和上市等环节中所可能涉及的各类知识产权事务的管理措施和工作程序：

（一）企业采购活动中的知识产权管理。

（二）企业生产活动中的知识产权管理。

（三）企业研发活动中的知识产权管理。

（四）企业营销活动的知识产权管理。

上市审查：

企业上市前，应对已有的无形资产的法律状态、存续年限、法律风险等进行整体的评估与规划；对上市公司准备使用的无形资产的权属和法律状态以及招股说明书中的相关内容进行审查；完整地披露知识产权获取、丧失、转让等信息。

涉外业务：企业应积极开展涉外业务中的知识产权布局；对拟引进的技术或者产品的相关知识产权状况进行调查分析，并对侵权风险进行综合评估；签订技术或产品引进合同、输出合同(包括代理合同)应明确技术或产品引进的许可方式和范围、后续改进成果的归属和分享、权利维护、双方的保密责任和义务、引进技术或产品发生知识产权侵权时供方应承担的法律责任等内容。

合规风险识别处置体系

识别与预警：企业应通过完善合规风险信息收集机制，全面系统梳理企业经营活动中可能存在的合规风险，建立合规风险台账，对风险源、风险类别、风险形成因素、可能发生的后果及发生的概率等展开系统分析，对有典型意义、普遍存在的以及可能造成严重后果的风险应及时发布预警。

风险检查：企业应由合规管理部门人员牵头，负责组织、协调企业各项合规检查工作，可抽调相关部门人员共同组成检查组，根据企业业务情况定期开展合规风险检查。
针对检查发现的合规风险，合规检查组应提出整改建议，各部门提出具体解决方案，解决方案经合规检查组确认后，由合规管理机构督促各部门积极落实整改方案。

风险分级：企业可对所识别的知识产权合规风险分为三类：重大知识产权风险、中等知识产权风险、一般知识产权风险。

（一）重大知识产权风险包括：法律、规则、准则以及地方法治环境的重大变化对经营活动产生的知识产权风险；监管机构出具的各类处罚决定、监管意见、风险提示等情况；向监管机构报送证明性材料、专项汇报材料、监管意见落实整改情况、各类合规材料等相关情况；业务开展过程中存在的违反法律、规则和准则的重大知识产权风险信息；各类制度文件中存在的不符合法律、规则和准则要求的情况；因知识产权合规问题导致企业被诉的情况；其他应被确定为重要合规风险的事项。

（二）中等知识产权风险包括：企业经营活动中新出现的知识产权风险或原有风险的变化；既定合规风险应对方案执行情况及执行效果发生变化，不能全部达到原来目标；对企业经营可能存在一定影响，但影响较小或未来造成直接损失较小；其他可以被认定为中等合规风险的事项。

（三）除上述重要知识产权风险、中等知识产权风险外，企业对推动知识产权合规管理、提升依法合规经营管理水平、保障公司持续健康发展影响较小，需要通过加强管理等方式进行完善的事项，作为一般知识产权风险事项进行管理。
风险应对：企业应根据不同的合规风险类型制定和选择知识产权风险应对方案，应对方案应包括总体方案和专项方案。

问责机制：企业根据自身情况制定合规风险问责，对知识产权合规绩效目标、绩效奖金和其他激励措施进行定期评审，以验证是否有适当的措施来防止不合规行为；对违反企业知识产权合规义务、目标、制度和要求的人员，进行适当的纪律处分，必要时追究相关责任。

第三方监督评估体系

设计评估：

合规管理体系设计的有效性评估和审查标准主要有：

（一）违规风险的识别和评估；

（二）政策和程序安排；

（三）培训和沟通安排；

（四）举报和调查机制；

（五）执行和保障机构；

（六）第三方监管机制。

执行评估：

合规管理体系执行的有效性评估和审查标准主要有：

（一）资源配置；

（二）职责权限；

（三）合规意识；

（四）合规管理能力；

（五）奖惩机制；

（六）文件化信息管理。

质效评估：

合规管理体系效果的有效性评估和审查标准主要有：

（一）合规文化；

（二）合规目标；

（三）可持续发展能力；

（四）违规事件及其处理。