各辖市、区人民政府，市各委办局，市各公司、直属单位：

《常州市加快企业股改上市三年行动计划（2018-2020）》已经市政府常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

常州市人民政府办公室

2017年7月27日

（此件公开发布）

常州市加快企业股改上市三年行动计划

（2018-2020）

为抢抓多层次资本市场体系建设机遇，推动我市企业加快股改上市步伐，利用资本市场提升核心竞争优势，加速地区金融要素资源集聚，有力助推常州经济转型发展，根据市委、市政府建设区域性金融服务中心、资本运作中心和资产管理中心的总体要求，依据《常州市金融业发展“十三五”规划》，制定本计划。

一、总体要求

坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”发展理念，按照政策推动、企业主动、部门联动、机构互动的工作思路，健全企业股改上市工作机制，完善政策服务体系，推动形成全市企业股改上市工作“上市一批、申报一批、辅导一批、培育一批”的良性循环，不断提升企业资本运作能力，丰富资本运作模式，实现政府、企业、资本、机构等多方共赢合作，为全市创新创业和转型发展提供更多资本市场直接融资支持。

二、发展目标

通过三年努力，到2020年末，力争全市境内外上市公司和新三板挂牌企业总数超过280家，其中境内外上市公司超过80家、新三板挂牌企业超过200家；上市公司市值超过5000亿元，全市经济证券化率力争达到80%；资本市场直接融资突破1000亿元；股权投资机构达到150家，注册资本超过300亿元；基本形成上市企业能力突出、投资机构积极活跃、中介机构高度专业、高端人才相对集中、后备队伍不断扩大的工作格局。

三、主要任务

确立上市公司类金融主体地位，围绕上市（挂牌）公司集群，着力发展融资租赁、股权交易、债券等资本市场，打造上市公司集群、新兴产业集群、股权投资和金融资本集群。

（一）加快企业股改。按照“资产证券化、资本市场化”基本思路（去杠杆、负债发展转型股权发展），全面推进企业股份制改革，完善企业上市资源培育储备机制，充实企业上市后备资源库。到2017年7月底全市股份公司数量391家，三年行动计划期间力争每年新增股份公司100家。

（二）推动上市挂牌。健全完善工作协同、信息交流、情况通报等机制，全面落实支持企业股改上市挂牌各项政策，积极推动企业在国内沪深市场上市和“新三板”挂牌，促进企业在国（境）外上市与国（境）外转境内融合发展，通过资本市场实现资源整合、要素互通，提升企业核心竞争力。

（三）鼓励兼并重组。充分发挥上市公司资本市场平台优势，组合运用定向增发、公司债券、并购基金、借壳和分拆上市等多种工具，整合产业链，导入创新成果和商业模式，全面重塑上市公司，提升上市公司产业规模、整体业绩和估值水平。

（四）扩大后备队伍。摸清全市优质企业家底，推动各类企业主动对接各层次资本市场，重点梳理全市星级企业、细分行业龙头企业、创新驱动型企业、高速成长型企业中满足资本市场基本准入条件的企业，引导企业规范经营，稳步扩张企业规模，为企业股改上市打下坚实基础；其次是向发展前景较好的中小微企业推介相关投资机构，推动企业进入新三板等适合自身规模和需求的资本市场板块；不断扩大后备企业队伍，力争在三年行动计划期间每年市级后备企业数量不低于200家。

（五）发展产业基金。一是以国内先进城市为标杆，充分借鉴促进产业基金、投资机构集聚发展的经验，加快形成覆盖天使投资、VC/PE、并购基金等的全体系发展业态和投资文化；二是积极整合市级、区级国有投资平台，以市场化运作为手段，积极培育和促进优质企业发展；三是积极引进省政府投资基金，发挥我市政府投资母基金杠杆作用，撬动民营资本投资，做大做强中德、中以产业基金，力争到2020年底产业基金规模达到500亿元。

四、保障措施

（一）强化组织领导。各地各部门要高度重视企业股改上市和后续发展工作，作为加快经济结构转型的着力点、突破口，一是充分发挥全市企业上市工作领导小组的作用，各成员部门要加强沟通，协调一致，合力推进；二是各辖市区作为责任主体，要制定具体工作计划，配齐配强基层工作力量，对重点企业专人负责跟踪落实，形成高效工作网络；三是提升专业素质，加强金融办系统人才队伍专业化建设，提高工作效率和工作能力。

（二）注重宣传引导。积极运用各类媒体资源，加强对股改上市工作宣传力度，提升企业对资本市场的认识水平和运作能力。一是利用报纸、电视等传统媒体，宣传资本市场发展态势，特别是介绍利用资本市场发展壮大的典型案例，引导企业转变观念；二是运用好微信群、公众号等自媒体，发布实时工作进展和政策动态，传播推广资本市场相关运作技巧；三是利用企业挂牌、上市机会，组织企业赴沪深交易所、全国股转公司等现场观摩，实地考察、学习；四是组织开展专题业务培训和辅导。

（三）提升服务能力。一是按照企业挂牌、上市的要求，预先梳理企业历史沿革、主体资格、关联交易等方面存在的问题，并帮助企业及时妥善解决；二是对企业涉及的环保、土地、规划、建设、税收等方面问题，会同各有关部门在法律法规的框架下，寻求合法合规行之有效的解决模式；三是根据当前及今后一个时期新股发行审核节奏较快的有利态势，帮助企业做好反馈意见答复、上市辅导验收等即期工作，确保企业按照预定时间节点开展相关工作。

（四）加大政策支持。一是落实《常州市加快企业股改上市十六条》（常政发〔2017〕107号）规定的各项奖励政策，发挥财政资金的杠杆作用，全面推动企业股改上市挂牌和后续定向增发、并购重组；二是根据资本市场发展的新情况和新问题，适时调整政策实施的条件、范围和时间节点；三是推动各辖市区不折不扣执行市级奖励政策，并结合自身实际制定相关政策。

（五）搭建合作平台。一是积极构建企业与各级政府的沟通渠道，确保企业依法合规开展各项工作；二是深化与沪深交易所、全国股转公司的战略合作，建立和完善定期交流沟通机制；三是加强全市上市公司、新三板企业的交流与合作，办好“走进上市公司”系列活动，促进企业之间人才流动和商业合作；四是按照中介机构在常执业情况，做好中介机构评价激励工作；五是促进以上市公司为核心的生态体系建设，加快本地相关机构和行业的健康发展。

（六）加强考核激励。一是将企业股改上市工作纳入全市综合考核，并运用好考核结果；二是根据市政府办公室印发的《常州市企业股改上市工作考核奖励意见》（常政办发〔2017〕35号）文件精神，做好2018-2020各年度各辖市区企业股改上市工作目标任务分解下达工作，并按文件要求做好日常督查、半年总结、年度考核等各项工作。