资料来源：科远智库

牵头单位、联合承研单位和外协单位的关系和区别

 

最近在装发部信息系统局项目申报过程中，一些项目申请者没有清楚牵头单位、联合承研单位和外协单位的关系和区别，在项目申请书申报流程、项目申请书编制以及预算编制上就会出现错误，编者从以下若干点进行区分，希望能解决项目申请者的疑惑。

 

1. 牵头单位、联合承研单位和外协单位的关系，打个比喻：牵头单位相当于公司总经理，联合承研单位相当于合伙人、股东，外协单位相当于公司的雇员。

2. 牵头单位和联合承研单位共同开展核心技术研究攻关，而外协单位是不参与、也不应该参与技术攻关的，参与的是一些常规性测试、获取信息、翻译资料、部分软件的开发等等，外协单位不为项目开展“创造性”的活动，干活拿钱就可以了。

3. 牵头单位和联合承研单位在项目申报的保密资质、武器装备承研资质等上都是要符合项目渠道申请要求的，尤其是保密资质，指南发布什么级别，牵头单位和联合承研单位都应达到什么级别，除此之外，牵头单位要出项目负责人，项目负责人的要求也要符合项目申请渠道的要求，而联合承研单位的主参与者一般无需对照项目负责人的要求，外协单位及其负责人的相关资质，一般是由牵头单位或者联合承研单位来确定。

4. 外协单位不是申报单位，申报单位只包含牵头单位和联合承研单位。因此，在有的科研渠道申请书的封面上的申报单位可以写：XXX（牵头）、XXX（联合）、……，而外协单位不用列出。封面盖章只需加盖牵头单位和联合承研单位即可，外协单位不用盖。

5. 经费概算上，外协单位也不用单独写经费概算书。在总概算和联合承研单位分概算书中注明就好，牵头单位和联合承研单位都可以找自己的外协单位。

6.联合承研单位，一般来说是要参与关键技术攻关的，其工作成果是项目评估验收的重要组成部分，不仅仅要对牵头单位负责，也要对局方负责，而外协单位不参与技术攻关，仅对牵头单位和联合承研单位负责即可。

7.关于项目申请书中“外协”部分的内容：建议一个写作思路：

一是要写清楚为什么外协？

比如这次项目周期较短，2020年底要结题，另外申报单位的设备能力有限（可以展开说明，在这里不要说自己的检测技术水平有限，说成设备能力体量有限），因此，在项目研究内容中，为将精力更多的投入技术攻关，更加丰富圆满的完成研究任务，将一些非核心的“体力”性质的工作外协。

二是外协什么？

此处特别要注意的是，外协内容不涉及核心技术内容攻关，外协的内容如下：

1）XX

2）……。

三是外协条件怎么样，谁具备？

经过前期的调研以及以往的工作经历分析，以上需外协工作的外协条件是成熟的，包括：

1）内容1）需要更多什么样的测试、加工能力？

2）……。

根据承担外协工作的能力、周期以及费用择优选择外协单位，初步定的外协单位是：外协单位1负责外协内容（1），外协单位2 负责外协内容（2）。

8.外协经费编写，请参阅最新的财防[2019]18号文和经费概算书模板，原1765号文已废止。

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