开发区管委会、镇政府、各街道办事处，区各办局，区各直属单位：

《天宁区加快推进企业上市三年行动计划（2022—2024年）》已经区政府常务会议讨论通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

常州市天宁区人民政府

2022年4月8日

（此件部分公开）

天宁区加快推进企业上市三年行动计划（2022—2024年）

为深入贯彻落实市“532”发展战略和区“3511”决策部署，进一步加快企业境内外上市步伐，鼓励上市公司做优做强，充分发挥资本市场服务实体经济的能力，推动经济社会高质量发展，结合我区实际，制定本行动计划。

一、指导思想

以习近平新时代中国特色社会主义思想为引领，以扩大直接融资、壮大企业规模、提高核心竞争力为目标，按照“储备一批、股改一批、申报一批、上市一批”的工作路径，坚持“企业主动、政府推动、市场拉动、中介联动”的原则，进一步健全上市工作机制，完善政策扶持体系，加快优质后备资源孵化培育，服务企业上市资源要素集聚活跃，打造具备区域特色和富有活力的资本市场“天宁板块”，助力经济转型升级和高质量发展。

二、总体目标

围绕“十四五”期间上市公司数量翻番的目标任务，力争到2024年，新增境内外上市企业8家、新三板挂牌企业10家，全区上市公司数量达到14家。实施天宁区“上市后备企业百家计划”，建立动态调整的后备企业资源库，滚动储备区级后备企业不少于100家，到2024年底，纳入市级“双百行动计划”企业不少于50家，形成梯队上市的良好态势。已有上市公司的质量和综合实力整体提高，引领带动产业发展作用显著增强。

三、工作路径

（一）储备一批。以三新经济、数字经济等新兴产业为主要关注方向，对全区达到一定规模、具有一定潜力的企业进行全面调查摸底。按照“能进皆进”原则，将符合条件的企业纳入“上市后备企业百家计划”资源库。对入库企业按照培育、股改、辅导、申报进行梯队化管理。2022年—2024年，动态纳入“上市后备企业百家计划”资源库企业保持在100家以上。

（二）股改一批。做好上市后备企业跟踪服务和业务培训，分赛道瞄准主板、创业板、科创板、北交所、新三板等不同层次，帮助企业制定合理的股改和上市挂牌方案。有序推动上市后备企业股份制改造，培育一批优质规范的上市挂牌主体。2022年—2024年，全区新增完成股份制改造后备企业30家以上。

（三）申报一批。对正式启动上市申报程序的企业，做好与券商、会计师事务所、律师事务所等中介机构的衔接，督促中介机构加快申报进程，对企业上市申报审核过程中需要政府部门协助配合和出具专项证明的，相关职能部门要给予全力支持。2022年—2024年，全区新增上市申报企业不少于10家。

（四）上市一批。坚持上市和挂牌并重，境内和境外并举，培育和招引结合，加快推动企业选择合适路径上市挂牌融资。对拟上市企业募集资金新建、扩建符合国家产业政策的项目予以政策和技术支持。落实企业上市挂牌奖励扶持政策，及时拨付企业上市挂牌各阶段扶持奖励资金。2022年—2024年，根据目标任务分解表（见附表），开发区重点推动江苏怀业、坛墨质检、琉璃光、晖朗电子、诺德电子等企业，郑陆镇重点推动诚丰新材、钢劲型钢、佳尔科、康进医疗等企业，雕庄街道重点推动创志科技、纳图电子等企业，天宁街道重点推动东海证券等企业，其他街道推动后备企业启动上市程序取得积极进展。

四、重点举措

（一）精准储备上市后备企业。开发区、郑陆镇、各街道和各行业主管部门定期筛选推荐符合产业政策导向、竞争能力较强、科技含量较高、具有发展潜力的上市后备企业，包括但不限于：各类规上企业、高新技术企业、“独角兽”企业、专精特新“小巨人”企业、人才企业、招商引资企业、优质税源企业等名单。原则上每季度汇总一次，由板块申报，结合部门意见，经区上市工作领导小组认定，形成“上市后备企业百家计划”资源库。并根据企业规模、行业地位、发展潜力和上市意愿等因素，比照上市要求优中选优、动态管理，精准确定一批重点企业，作为区上市“种子”企业，集中政策和资源予以重点扶持。（责任单位：开发区、郑陆镇、各街道、区地方金融监管局）

（二）积极营造上市浓厚氛围。采取“请进来”与“走出去”相结合，集中宣讲与个别指导相结合等方式，开展高频率走访、全覆盖宣传，提高企业上市认知，帮助企业实现从“要我上市”到“我要上市”的观念转变，进一步在全区范围内营造想上市、谋上市、争上市的浓厚氛围。有针对性地开展辅导培训活动，组织上市重点后备企业赴交易所或先进地区企业学习观摩；根据上市后备企业规模、所处行业和发展阶段的不同，积极引入中介机构提前进行上市指导，帮助企业制定合理的股改和上市挂牌方案。区级层面每年至少举办6场以上资本市场推介会、考察交流、企业家沙龙等专题活动，开发区、郑陆镇、雕庄街道每年开展不少于2次，其他街道每年开展不少于1次。（责任单位：区地方金融监管局、开发区、郑陆镇、各街道）

（三）指导企业规范推动股改。开发区、郑陆镇、各街道要落实企业股份制改造工作主体责任，重点指导和推进后备企业实施股改，建立现代企业制度，完善法人治理结构，健全内控机制建设，强化依法合规经营，为上市打好基础。各行业主管部门要主动创新工作方法，力争在股改过程中靠前协调解决企业的历史遗留问题，针对全区后备企业，每年组织多部门联合走访问诊不少于10次。开发区、郑陆镇、各街道要对股改企业要靠前服务，主动协调解决相关问题。（责任单位：企业上市工作领导小组成员单位）

（四）分步推进加快企业上市进程。强化“一企一策、一企一组”工作机制，对后备企业分步推进，形成合理的上市发展梯队，加快企业上市步伐。根据上市推进阶段，对已进入辅导期的企业，建立区领导挂钩联系制度，加强与省证监局、市地方金融监管局和中介机构沟通对接；对已与中介机构正式签约并实质启动上市工作的企业，督促企业抓紧与中介机构共同制定上市计划，对照上市要求梳理问题清单，提出合理解决方案；对初具上市意向的企业，指导企业搭建上市工作班子，规范内部管理，帮助引荐优质中介机构，尽快启动上市工作。（责任单位：开发区、郑陆镇、各街道、区地方金融监管局）

（五）内外结合鼓励引育并举。鼓励项目招引单位依托辖区内载体及土地资源，积极招引优质拟上市、挂牌企业搬迁落户天宁，并且将股改、上市等要求视情况纳入到土地出让和招商引资协议中。鼓励区内企业异地“买壳”或“借壳”上市后，将注册地迁回天宁区。鼓励区属国有企业主动对接上市公司，通过定向增发的方式分步取得上市公司控股权，并将其迁入天宁。（责任单位：区商务局、开发区、郑陆镇、各街道、区财政局、自然资源和规划分局）

（六）优化上市奖补支持政策。依据资本市场改革方向及天宁区发展实际，定期优化区级支持股改上市奖励政策。做好组织奖励申报、审核及兑现工作，同时积极争取上级相关政策倾斜、资金支持，组织企业做好省、市级股改上市奖励政策资金的申报工作。对企业首发上市募集资金的投资鼓励类的项目用地，开发区、郑陆镇、各街道要优先安排用地指标，加速项目审批流程，重点保障企业上市项目用地需求。（责任单位：区地方金融监管局、开发区、郑陆镇、各街道、区发改局、区财政局）

（七）开辟企业上市服务“绿色通道”。 开发区、郑陆镇、各街道和区有关部门要强化服务意识和责任担当，协同配合、整体联动，建立并不断完善企业上市服务“绿色通道”制度，积极协调解决企业股改、上市挂牌和并购重组等工作中遇到的具体问题和困难。对重点后备企业上市过程中涉及的历史遗留问题，以及各类根据上市条件需要规范的专项问题，相关职能部门要及时给予政策指导和支持，依法予以及时妥善解决。中介机构就企业上市有关事项开展访谈的，相关职能部门要予以积极配合。（责任单位：企业上市工作领导小组成员单位）

（八）完善企业金融综合服务。引导辖区内银行业金融机构加大对上市后备企业的信贷支持力度。支持国有小贷公司、商业保理等地方金融机构在风险可控前提下，为上市后备企业融资增信；充分发挥天宁科创基金对企业上市的促进作用，鼓励各类股权投资基金投资上市后备企业，参与企业并购重组和改制上市；鼓励上市公司通过定向增发、配股、发行可转换债券等方式进行再融资。助力企业选优配强上市团队，优先推荐上市（后备）企业引进的高端金融人才申报“领军人才”“才富天宁”等项目。（责任单位：区地方金融监管局、开发区、郑陆镇、各街道、区人才办、区发改局、区财政局）

（九）稳妥推进企业健康发展。针对股票质押、债券等重点领域风险，压实上市公司主体责任，强化大股东及实际控制人风险意识，实施上市公司风险化解动态监测，加强风险监管，研究制定风险分类化解方案。积极发挥区属国有平台公司作用，以市场化、法制化手段主动纾困解难，推动上市公司平稳处置风险，坚决守住不发生系统性风险的底线。（责任单位：区地方金融监管局、开发区、郑陆镇、各街道、区财政局）

五、保障措施

（一）加强组织领导。优化调整天宁区企业上市工作领导小组，由区长任组长，分管副区长任副组长，开发区、郑陆镇、各街道、相关部门主要负责同志为成员，负责做好企业上市的统筹规划、目标制定、组织协调和考评督导工作。领导小组办公室设在区地方金融监管局，负责日常工作，由区地方金融监管局局长任办公室主任。

（二）明确工作要求。开发区、郑陆镇、各街道要把推进企业上市工作列入“一把手”工程抓好落实，党委、政府主要领导和班子成员要亲自挂点服务上市后备企业，结合本地实际制定相关工作计划，做到组织、人员、经费三个到位，有效发挥股改上市工作的“一线”作用，对于已进入辅导期的重点企业要确定分管领导和工作专员，在上市工作领导小组办公室的统筹下开展工作。各相关部门要形成“上市工作一起抓，抓上市就是抓高质量发展”的共识，充分履行各自职责并发挥合力，建立跨部门协作机制，共同推动上市公司质量整体提升。各级要将推动企业上市奖补资金和工作经费列入年度部门预算，强化企业上市工作经费保障。

（三）强化督导考核。将企业上市工作纳入区高质量发展考核。由上市工作领导小组办公室牵头，严格督促各成员单位按期落实上市计划，每季度通报上市工作进度。加强对企业上市工作的督促指导，以工单的形式跟踪各成员单位为拟上市企业协调解决问题的进程，对工作推进不力、进展缓慢的单位责任人报组长、副组长进行约谈提醒，督促整改。

（四）提升服务能力。通过中心组学习、领导小组集中学习、组织考察交流等形式，向各成员单位具体工作人员传授资本市场、股权融资方面的业务知识，进一步提高服务企业上市的能力和水平；适当组织技能大比拼活动，在全区范围内发掘懂金融、懂上市的优秀年轻干部；选派优秀干部赴交易所、证券公司挂职锻炼。